吳清再次帶隊多地調研,哪些政策正醞釀推出?
原創(chuàng )
2024-06-28 22:15 星期五
財聯(lián)社記者 林堅
①證監會(huì )正研究謀劃進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革的一攬子舉措;
②“進(jìn)一步完善投資者賠償救濟機制,加強退市過(guò)程中的投資者保護”“進(jìn)一步增強融券、量化、退市監管的適應性和針對性”等市場(chǎng)熱點(diǎn)關(guān)注都在建議范圍內;
③一系列改革正進(jìn)一步增強制度機制的適應性、有效性、可預期性。

財聯(lián)社6月28日訊(記者 林堅)監管將有新行動(dòng)。6月28日,據證監會(huì )消息,近日證監會(huì )黨委書(shū)記、主席吳清與其他班子成員先后在深圳、廣州、上海、北京等地,圍繞進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)展調研,通過(guò)召開(kāi)座談會(huì )、實(shí)地走訪(fǎng)等方式,分別與上市公司、行業(yè)機構、投資者、專(zhuān)家學(xué)者及系統單位代表深入交流,充分聽(tīng)取意見(jiàn)建議。

自吳清上任以來(lái),這已不是首次走出證監會(huì )調研,先是任后不久的2月19日,吳清率隊前往銀河證券金融街營(yíng)業(yè)部與多名個(gè)人投資者代表進(jìn)行座談交流。再是今年4月,圍繞落實(shí)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系、進(jìn)一步全面深化改革、更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等主題,開(kāi)展調研督導。調研中,實(shí)地走訪(fǎng)了4家科技創(chuàng )新企業(yè)。

從最新調研結果以及吳清表態(tài)來(lái)看,證監會(huì )正在深入開(kāi)展注冊制等資本市場(chǎng)改革綜合評估,在此基礎上將抓緊研究謀劃進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革的一攬子舉措。吳清表示,證監會(huì )將堅持穩中求進(jìn)、遠近結合、綜合施策,堅持尊重規律、守正創(chuàng )新,著(zhù)力推動(dòng)高水平的市場(chǎng)化改革。記者梳理后發(fā)現,本次調研之后,證監會(huì )最新明確了接下來(lái)的四條工作主線(xiàn):

1.進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)對新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)的制度包容性和精準性,加快推進(jìn)“科創(chuàng )板八條”落實(shí)落地;

2.著(zhù)力推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展,加快完善發(fā)行上市、信息披露、并購重組等基礎制度;

3.著(zhù)力推動(dòng)中介機構提供高標準的專(zhuān)業(yè)服務(wù),大力強化執業(yè)能力建設,加快推進(jìn)建設一流投行和投資機構;

4.著(zhù)力推動(dòng)實(shí)現違法違規“高成本”,大幅強化行政、刑事、民事立體化追責,保持嚴監管強監管態(tài)勢,切實(shí)維護“三公”的市場(chǎng)秩序和保護中小投資者合法權益。

四條最新明確的工作主線(xiàn)其實(shí)在過(guò)去的數月內,已有前瞻與進(jìn)展。比如6月19日推出的《關(guān)于深化科創(chuàng )板改革 服務(wù)科技創(chuàng )新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》,即“科創(chuàng )板八條”,健全發(fā)行承銷(xiāo)、并購重組、股權激勵、交易等制度機制,更好地服務(wù)科技創(chuàng )新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,目前已經(jīng)有案例落地,如芯聯(lián)集成擬收購控股子公司芯聯(lián)越州“并購案”;再比如5月24日發(fā)布的《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》及相關(guān)配套規則,這是A股史上最嚴、最全的減持規定。

業(yè)界人士認為,全面深化資本市場(chǎng)改革正在形成。今年4月12日,資本市場(chǎng)第三個(gè)“國九條”正式出爐,與配套制度規則共同形成“1+N”政策體系。目前證監會(huì )就抓好新“國九條”及配套制度落實(shí)落地,著(zhù)力增強市場(chǎng)內在穩定性,新“國九條”出臺以來(lái),證監會(huì )已先后推出50多項制度規則,突出強本強基、嚴監嚴管,全力以赴推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的改革主線(xiàn)。制度的陸續出爐,財聯(lián)社曾在《吳清履新滿(mǎn)百日,70份新政新策出爐,最集中改革在過(guò)去100天》有過(guò)集中全面的梳理。

跟蹤報道下來(lái),包括證監會(huì )、交易所以及其他資本市場(chǎng)監管參與主體把落實(shí)新“國九條”與貫徹中央金融工作會(huì )議精神結合起來(lái),在保持各業(yè)務(wù)環(huán)節基本制度總體穩定的基礎上落實(shí)要求、完善規則,抓緊推動(dòng)各項重點(diǎn)任務(wù)落地,進(jìn)一步增強制度機制的適應性、有效性、可預期性。

談及接下來(lái)的工作,吳清強調,證監會(huì )將堅持“開(kāi)門(mén)搞評估、開(kāi)門(mén)搞改革”,加強市場(chǎng)溝通,廣泛傾聽(tīng)、認真研究各方面的意見(jiàn)建議,及時(shí)改革完善相關(guān)制度規則,抓緊推出一批有示范意義的典型案例,促進(jìn)形成各方共同推進(jìn)進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革的強大合力。

哪些建議在調研中被聽(tīng)???

領(lǐng)導班子集體出動(dòng)、多地調研,哪些建議與意見(jiàn)來(lái)自市場(chǎng)、來(lái)自行業(yè),并被制度改革所吸收?這成為關(guān)注所在。目前來(lái)看,主要有九個(gè)方面,這也與近期市場(chǎng)所關(guān)注的熱門(mén)議題對上等號,比如“進(jìn)一步完善投資者賠償救濟機制,加強退市過(guò)程中的投資者保護”,以及“進(jìn)一步增強融券、量化、退市監管的適應性和針對性”等等。具體建議如下。

1.進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革要緊緊圍繞服務(wù)科技創(chuàng )新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展,加快構建與之相適配的全鏈條市場(chǎng)服務(wù)體系和相關(guān)制度機制。

2.堅持質(zhì)量?jì)?yōu)先,嚴把IPO準入關(guān),完善科技型企業(yè)精準識別機制。

3.統籌好一二級市場(chǎng)平衡,更大力度推動(dòng)中長(cháng)期資金入市,著(zhù)力增強資本市場(chǎng)內在穩定性。

4.堅持依法從嚴監管,進(jìn)一步增強融券、量化、退市監管的適應性和針對性。

5.嚴厲打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等嚴重違法違規行為。

6.進(jìn)一步完善投資者賠償救濟機制,加強退市過(guò)程中的投資者保護。

7.多措并舉激發(fā)并購重組市場(chǎng)活力,支持上市公司聚焦做優(yōu)做強主業(yè)開(kāi)展吸收合并、產(chǎn)業(yè)整合,大力提高上市公司質(zhì)量。

8.進(jìn)一步推動(dòng)暢通私募股權創(chuàng )投基金“募投管退”循環(huán),引導其投早、投小、投長(cháng)期、投硬科技。

9.壓嚴壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任,加快提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。

調研中,大家一致認為,推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,對于支持高水平科技自立自強、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力具有十分重要的意義。各方對當前我國經(jīng)濟繼續保持穩中向好充滿(mǎn)信心,對資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展充滿(mǎn)信心。適應新形勢新要求,必須緊緊圍繞推進(jìn)中國式現代化,堅持強監管防風(fēng)險促高質(zhì)量發(fā)展的主線(xiàn),堅持目標導向、問(wèn)題導向,用好改革“關(guān)鍵一招”,堅持市場(chǎng)化法治化方向,進(jìn)一步破除制約資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的卡點(diǎn)堵點(diǎn),持續提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟質(zhì)效。

哪些共識正在形成?

綜合財聯(lián)社記者采訪(fǎng),隨著(zhù)全面深化資本市場(chǎng)改革,尤其是今年以來(lái),證監會(huì )主席吳清上任、“1+N”政策體系的推出建立,已有五大共識正在形成:

一是走進(jìn)市場(chǎng)、走進(jìn)一線(xiàn),這樣監管調研的步調更多了,回應市場(chǎng)關(guān)切的動(dòng)作更多了。2月18日至19日,證監會(huì )召開(kāi)系列座談會(huì ),就加強資本市場(chǎng)監管、防范化解風(fēng)險、推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展廣泛聽(tīng)取各方面意見(jiàn)建議。座談會(huì )由吳清和領(lǐng)導班子成員分別主持,市場(chǎng)、學(xué)界以及業(yè)界等代表參與座談。此外,吳清還在2月19日下午還專(zhuān)門(mén)帶隊前往銀河證券營(yíng)業(yè)部與10多名個(gè)人投資者代表座談交流。

到了今年4月,為深入貫徹新“國九條”,吳清還帶隊在北京、杭州、上海等地,圍繞落實(shí)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系、進(jìn)一步全面深化改革、更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等主題,開(kāi)展調研督導。調研中,實(shí)地走訪(fǎng)了4家科技創(chuàng )新企業(yè),召開(kāi)了5場(chǎng)座談會(huì ),分別與上市公司代表、行業(yè)機構代表和部分證監會(huì )系統單位負責人深入交流,充分聽(tīng)取意見(jiàn)建議。

在最新的調研中,吳清也再度明確,要促進(jìn)形成各方共同推進(jìn)進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革的強大合力。

關(guān)于回應市場(chǎng)關(guān)切,上市公司股票被實(shí)施ST、退市情況以及分紅制度,市場(chǎng)有所討論,都有證監會(huì )相關(guān)領(lǐng)導及時(shí)回應。此外,對于市場(chǎng)聚焦的“私募跑路”等,證監會(huì )也對浙江瑞豐達資產(chǎn)管理有限公司立案調查,切實(shí)保護投資者合法權益。

二是投資者是市場(chǎng)之本。證監會(huì )將堅持把保護投資者貫穿于資本市場(chǎng)制度建設和監管執法全過(guò)程。今年“5·15”期間,證監會(huì )就密集發(fā)布了10個(gè)投資者保護制度,在近年來(lái)十分罕見(jiàn)。遠不止此,證監會(huì )也重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、占用擔保、違規減持等違法違規行為,密切盯防并嚴厲打擊操縱市場(chǎng)、內幕交易等影響市場(chǎng)正常秩序的違法行為,由此開(kāi)出的罰單、問(wèn)詢(xún)函時(shí)常刷屏。這些都是為了給投資者入市提供公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)秩序。

記者特別留意到,根據《黨和國家機構改革方案》,證監會(huì )關(guān)于金融消費者權益保護職責有所調整,就在6月28日,具體調整的情況也得到了公示:

國家金融監督管理總局統籌負責金融消費者權益保護工作,制定相關(guān)發(fā)展規劃和政策制度、完善金融消費者權益保護體制機制、開(kāi)展金融消費者教育等。國家金融監督管理總局與中國人民銀行、證監會(huì )建立金融消費者權益保護工作協(xié)調機制,加強信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)作;證監會(huì )接收轉辦證券期貨基金業(yè)的投訴事項;金融消費者、投資者反映的信訪(fǎng)、舉報事項由國家金融監督管理總局、中國人民銀行、證監會(huì )按照各自法定職責和監管權限分別接收辦理。

三是尊重規律、尊重規則。具體來(lái)看,尊重規律,就是要尊重市場(chǎng)規律,尊重經(jīng)濟規律,尊重創(chuàng )新規律;尊重規則,首先是要尊重法律,尊重契約,尊重國際通行的技術(shù)規范,進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

比如6月7日,證監會(huì )就《中國證監會(huì )行政處罰裁量基本規則(征求意見(jiàn)稿)》向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。記者注意到,這是證監會(huì )首個(gè)對資本市場(chǎng)行政裁量權基準作出系統規定的規范性文件。這在法律界人士看來(lái),《規則》的出臺可以更好地保護人民群眾合法權益,穩定市場(chǎng)預期。

吳清最新調研也繼續提到了,證監會(huì )將堅持穩中求進(jìn)、遠近結合、綜合施策,堅持尊重規律、守正創(chuàng )新,著(zhù)力推動(dòng)高水平的市場(chǎng)化改革,比如“進(jìn)一步增強融券、量化、退市監管的適應性和針對性”。

四是持續嚴監嚴管。今年十四屆全國人大二次會(huì )議經(jīng)濟主題記者會(huì )上,證監會(huì )主席吳清表示,監管工作重點(diǎn)為“兩強兩嚴”,強就是要強本強基,投資者是市場(chǎng)之本,嚴就是嚴監嚴管,依法從嚴監管市場(chǎng),依紀從嚴管理隊伍。

目前來(lái)看,證監會(huì )落實(shí)好監管要“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角要求,全面強化“五大監管”理念,健全監管兜底機制,在市場(chǎng)準入、日常監管、現場(chǎng)檢查等環(huán)節增強監管穿透力,實(shí)現橫向到邊、縱向到底,特別是要對各類(lèi)違法違規保持“零容忍”高壓態(tài)勢,持續凈化資本市場(chǎng)生態(tài)。

五是市場(chǎng)參與主體的責任與義務(wù)進(jìn)一步得到踐行,比如中介機構、上市公司董監高以及重點(diǎn)投資者。一方面,監管部門(mén)進(jìn)一步壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任,引導行業(yè)機構端正經(jīng)營(yíng)理念,提升合規水平、專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力;另一方面,加強重點(diǎn)投資者交易行為監測監管,加快健全量化交易監管制度機制,加強高頻交易監管。依法嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內幕交易、市場(chǎng)操縱等各類(lèi)違法違規行為。

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