最新券商年度文化建設評級出爐!AA級5家數量不變,A級6家較上年少1家,有頭部滑出AA級
原創(chuàng )
2024-06-28 19:44 星期五
財聯(lián)社記者 林堅
①文化建設實(shí)踐評估結果將影響券商一年一度的關(guān)鍵性分類(lèi)評級;
②今年采取一對一告知方式,不對外公開(kāi),券商不得將分類(lèi)結果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的;
③今年有頭部券商滑出了AA級,不排除券商因為罰單較多,扣分多,出現了降級的情況。

財聯(lián)社6月28日訊(記者 林堅)每到臨近6月30日左右年中的節點(diǎn),都是券商焦急等待文化建設結果的時(shí)刻,牽動(dòng)行業(yè)關(guān)注。記者最新了解到,2023年度券商文化建設評級結果已經(jīng)出爐,按照合并口徑,參與本次評估共106家券商,比2022年新增1家。這也是自2021年啟動(dòng)該評級以來(lái),第四次發(fā)布評級結果。

今年與往年不同,今年評估結果將不對公眾公布,采取一對一告知的方式。具體來(lái)看,為A類(lèi)公司共計11家,較2022年減少1家,其中AA級5家,A級6家;B類(lèi)公司共計34家,其中BB級10家,B級24家,數量與2022年保持一致。C類(lèi)公司共計61家,其中CC級36家,C級25家。

在2022年,共有105家公司參加評估,A類(lèi)AA級券商共5家,A類(lèi)A級券商7家,B類(lèi)BB級券商10家,B類(lèi)B級券商24家。國泰君安、南京證券、興業(yè)證券、銀河證券、中信證券等5家獲AA級券商,國投證券、東北證券、國信證券、國元證券、申萬(wàn)宏源、中泰證券、中信建投等7家獲A級券商。

不少參與公司文化建設評價(jià)工作的券商人士告訴記者,公司一年比一年更加重視文化建設工作,也力求能在材料送審環(huán)節更全面展示公司的文化建設實(shí)際情況。綜合記者了解到的情況,部分券商已經(jīng)連續三年獲得AA級評價(jià)了,中小券商提升較快。

記者留意到,從結果來(lái)看,包括聲譽(yù)風(fēng)險事件、被采取合規監管措施罰單情況等均對于今年文化建設評估結果有比較直觀(guān)明顯的影響,不排除券商因為罰單較多,扣分多,出現了降級的情況,再復盤(pán)近年來(lái)的文化建設評級,除了前述兩項,穩健的薪酬制度與社交行為管理,職業(yè)道德水平建設與廉潔從業(yè)管理都是影響評價(jià)結果的重要因素,今年還新增了違規炒股的處罰情況。

與此同時(shí),文化建設評價(jià)結果也有了新的鼓勵與引導方向,比如券商參與課題研究、服務(wù)國家戰略的情況,以及加強對正面典型的宣傳,推動(dòng)公司文化品牌建設等等。

“我們做了很多文化建設方面的工作,一方面是按照證監會(huì )、協(xié)會(huì )部署鼓勵的進(jìn)行操作,另一方面,我們也在探索適合公司自己調性的文化建設道路,有的券商已經(jīng)初步建立了,尤其是頭部券商,但有的券商還在摸索,主要集中在中小券商。每到評價(jià)工作,結合最新的評價(jià)體系做一次梳理,更知道公司目前的進(jìn)展,其實(shí)就是一次總結與再出發(fā)吧??吹浇Y果出來(lái)的時(shí)候,就會(huì )覺(jué)得過(guò)去一年的付出有收獲,很值得?!币晃粎⑴c公司文化建設評價(jià)工作的負責人向記者說(shuō)道。

綜合近期記者的專(zhuān)訪(fǎng)以及跟蹤觀(guān)察,目前金融系統都在學(xué)習貫徹《習近平關(guān)于金融工作論述摘編》,券商據此已有明確方向:堅持黨建引領(lǐng)宣傳思想文化建設,積極踐行中國特色金融文化建設要求,大力弘揚中華優(yōu)秀傳統文化,自覺(jué)踐行證券行業(yè)文化理念和行業(yè)“榮辱觀(guān)”,厚植金融報國、服務(wù)人民的情懷,著(zhù)力為國際一流投行建設提供堅強思想保證、強大精神力量、有利文化條件。

值得一提的是,中證協(xié)強調,文化建設重點(diǎn)考察券商在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實(shí)踐、建設行業(yè)文化示范,推動(dòng)自律規則形成等方面的參與情況和取得成果,根據對公司在行業(yè)文化建設中發(fā)揮的作用和做出的貢獻予以加分。需要反復明確的是,上述評估分類(lèi)結果不是對券商資信狀況及等級的評價(jià),因此券商不得將分類(lèi)結果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

文化建設評級將影響券商關(guān)鍵性分類(lèi)評級

根據券商實(shí)踐評估計分的高低,中證協(xié)將實(shí)踐評估結果分為A(AA、A)、B(BB、B)、C(CC、C)、D等4大類(lèi)7個(gè)級別。其中,D類(lèi)公司不重視文化建設工作,券商文化建設工作存在重大問(wèn)題或缺陷??偱琶?0%的公司為A類(lèi),最多12家;其中,A類(lèi)AA級最多5家,其余為A類(lèi)A級??偱琶?0%未進(jìn)入A類(lèi)的公司,最多33家;其中,B類(lèi)BB級最多10家,其余為B類(lèi)B級。未達到B類(lèi)要求,且評估計分在6分以上的公司為C類(lèi);其中C類(lèi)CC級最多35家,其余為C類(lèi)C級。D類(lèi)包括評估計分低于6分,及根據《評估辦法》存在直接被評為D類(lèi)情形的公司。

文化建設對于券商而言,不僅是其追求卓越發(fā)展、深化文化內涵的必然責任,更是券商義不容辭的擔當。同時(shí),鑒于文化建設實(shí)踐評估結果與券商一年一度的關(guān)鍵性分類(lèi)評價(jià)緊密相連,公司對此亦不敢有絲毫的松懈。

一方面評估將影響券商分類(lèi)評價(jià)結果,例如AA類(lèi)加1分,A類(lèi)加0.8分,BB類(lèi)加0.5分,B級加0.3分,C、D類(lèi)不加(加分情況由證監會(huì )最終確定),從而影響公司新業(yè)務(wù)申請和投?;鹕辖活~,以及場(chǎng)外期權業(yè)務(wù)資格、股權質(zhì)押業(yè)務(wù)規模等多個(gè)實(shí)際盈利的部分;另一方面文化建設有助于公司強化合規意識,保護公司和投資者的利益,改善證券行業(yè)形象。

在2021年,共有103家公司參加評估,A類(lèi)AA級券商共5家,A類(lèi)A級券商6家,B類(lèi)BB級券商10家,B類(lèi)B級券商13家。國泰君安、銀河證券、中信證券、中金公司、廣發(fā)證券獲AA級券商,南京證券、東方證券、申萬(wàn)宏源、國元證券、長(cháng)江證券、興業(yè)證券獲A級券商。

有文化建設小組以及參與此次評估的券商人士和記者多次表達,文化建設評估工作不只是一次得分多少,定級多少的事,更多的是從中找到了公司文化建設的精髓以及不足之處,文化更是行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基石。

文化建設評價(jià)工作經(jīng)歷指標評價(jià)體系的不斷打磨

證券業(yè)文化建設方興未艾,久久為功是各大券商的信念所在,期間,文化建設評價(jià)工作也經(jīng)歷了指標評價(jià)體系的不斷打磨:

2021年新增了評級結果的級別,劃分AA級以及BB級兩種,分級更為細化。

2023年5月,中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監管部門(mén)意見(jiàn)基礎上,對指標進(jìn)行了修訂,旨在強化黨建引領(lǐng),加強職業(yè)道德水平建設與廉潔從業(yè)管理,突出效果導向、客觀(guān)導向。指標修訂主要涉及部分加減分指標的完善,包括但不限于:將承辦證券監管部門(mén)活動(dòng)及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分項,綜合考慮行業(yè)機構的參與機會(huì )與程度,降低推動(dòng)自律規則及規范形成指標加分分值,提高宣傳推廣文化建設成果指標加分分值;扣分指標方面,增加了一條“公司對提交材料把關(guān)不嚴,嚴重影響復核工作有效開(kāi)展的,協(xié)會(huì )視情節進(jìn)行扣分”。

2024年4月,文化建設評價(jià)體系再度調整:一是強化對職業(yè)道德建設存在問(wèn)題的重視,尤其是廉潔文化,包括公司從業(yè)人員因行賄被紀檢監察部門(mén)留置、調查或被采取刑事處罰的情況納入考察;二是新增因存在從業(yè)人員違規炒股情形,被監管部門(mén)認定合規管理存在問(wèn)題或應加強合規監管措施并出具處罰文件的,應當自評扣分;三是新增評估監督、引導員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當言論損害公司及行業(yè)形象的情況說(shuō)明;四是突出監管部門(mén)、協(xié)會(huì )提示公司對聲譽(yù)風(fēng)險事件進(jìn)行自查的情況;五是明確評估監管對公司薪酬管理規定處罰的情況;六是評估公司加強對正面典型的宣傳,以及公司推動(dòng)文化品牌建設的方案、計劃;七是公司落實(shí)“五篇大文章”以及中華優(yōu)秀傳統文化的融入情況。

可以看到,今年文化建設工作與往年更有不同,尤其是加分項、扣分項更加精準,評價(jià)體系更適配行業(yè)的最新發(fā)展動(dòng)態(tài),尤其是新增了違規炒股等情形。談及未來(lái)如何持續推動(dòng)行業(yè)文化建設走深走實(shí),據財聯(lián)社記者了解,下一階段,中證協(xié)將繼續充分發(fā)揮自律組織作用,著(zhù)力從公司文化實(shí)踐走向員工的文化認同和價(jià)值觀(guān)塑造,注重文化建設的特色化與差異化,推動(dòng)文化建設更有質(zhì)量、更有效率、更有活力。

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