財(cái)聯(lián)社6月28日訊（記者 林堅(jiān)）每到臨近6月30日左右年中的節(jié)點(diǎn)，都是券商焦急等待文化建設(shè)結(jié)果的時(shí)刻，牽動(dòng)行業(yè)關(guān)注。記者最新了解到，2023年度券商文化建設(shè)評(píng)級(jí)結(jié)果已經(jīng)出爐，按照合并口徑，參與本次評(píng)估共106家券商，比2022年新增1家。這也是自2021年啟動(dòng)該評(píng)級(jí)以來(lái)，第四次發(fā)布評(píng)級(jí)結(jié)果。

今年與往年不同，今年評(píng)估結(jié)果將不對(duì)公眾公布，采取一對(duì)一告知的方式。具體來(lái)看，為A類公司共計(jì)11家，較2022年減少1家，其中AA級(jí)5家，A級(jí)6家；B類公司共計(jì)34家，其中BB級(jí)10家，B級(jí)24家，數(shù)量與2022年保持一致。C類公司共計(jì)61家，其中CC級(jí)36家，C級(jí)25家。

在2022年，共有105家公司參加評(píng)估，A類AA級(jí)券商共5家，A類A級(jí)券商7家，B類BB級(jí)券商10家，B類B級(jí)券商24家。國(guó)泰君安、南京證券、興業(yè)證券、銀河證券、中信證券等5家獲AA級(jí)券商，國(guó)投證券、東北證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、申萬(wàn)宏源、中泰證券、中信建投等7家獲A級(jí)券商。

不少參與公司文化建設(shè)評(píng)價(jià)工作的券商人士告訴記者，公司一年比一年更加重視文化建設(shè)工作，也力求能在材料送審環(huán)節(jié)更全面展示公司的文化建設(shè)實(shí)際情況。綜合記者了解到的情況，部分券商已經(jīng)連續(xù)三年獲得AA級(jí)評(píng)價(jià)了，中小券商提升較快。

記者留意到，從結(jié)果來(lái)看，包括聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件、被采取合規(guī)監(jiān)管措施罰單情況等均對(duì)于今年文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果有比較直觀明顯的影響，不排除券商因?yàn)榱P單較多，扣分多，出現(xiàn)了降級(jí)的情況，再?gòu)?fù)盤近年來(lái)的文化建設(shè)評(píng)級(jí)，除了前述兩項(xiàng)，穩(wěn)健的薪酬制度與社交行為管理，職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理都是影響評(píng)價(jià)結(jié)果的重要因素，今年還新增了違規(guī)炒股的處罰情況。

與此同時(shí)，文化建設(shè)評(píng)價(jià)結(jié)果也有了新的鼓勵(lì)與引導(dǎo)方向，比如券商參與課題研究、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的情況，以及加強(qiáng)對(duì)正面典型的宣傳，推動(dòng)公司文化品牌建設(shè)等等。

“我們做了很多文化建設(shè)方面的工作，一方面是按照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)部署鼓勵(lì)的進(jìn)行操作，另一方面，我們也在探索適合公司自己調(diào)性的文化建設(shè)道路，有的券商已經(jīng)初步建立了，尤其是頭部券商，但有的券商還在摸索，主要集中在中小券商。每到評(píng)價(jià)工作，結(jié)合最新的評(píng)價(jià)體系做一次梳理，更知道公司目前的進(jìn)展，其實(shí)就是一次總結(jié)與再出發(fā)吧?？吹浇Y(jié)果出來(lái)的時(shí)候，就會(huì)覺得過去一年的付出有收獲，很值得?！币晃粎⑴c公司文化建設(shè)評(píng)價(jià)工作的負(fù)責(zé)人向記者說道。

綜合近期記者的專訪以及跟蹤觀察，目前金融系統(tǒng)都在學(xué)習(xí)貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》，券商據(jù)此已有明確方向：堅(jiān)持黨建引領(lǐng)宣傳思想文化建設(shè)，積極踐行中國(guó)特色金融文化建設(shè)要求，大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，自覺踐行證券行業(yè)文化理念和行業(yè)“榮辱觀”，厚植金融報(bào)國(guó)、服務(wù)人民的情懷，著力為國(guó)際一流投行建設(shè)提供堅(jiān)強(qiáng)思想保證、強(qiáng)大精神力量、有利文化條件。

值得一提的是，中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，文化建設(shè)重點(diǎn)考察券商在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實(shí)踐、建設(shè)行業(yè)文化示范，推動(dòng)自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果，根據(jù)對(duì)公司在行業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮的作用和做出的貢獻(xiàn)予以加分。需要反復(fù)明確的是，上述評(píng)估分類結(jié)果不是對(duì)券商資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，因此券商不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

文化建設(shè)評(píng)級(jí)將影響券商關(guān)鍵性分類評(píng)級(jí)

根據(jù)券商實(shí)踐評(píng)估計(jì)分的高低，中證協(xié)將實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個(gè)級(jí)別。其中，D類公司不重視文化建設(shè)工作，券商文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷?？偱琶?0%的公司為A類，最多12家；其中，A類AA級(jí)最多5家，其余為A類A級(jí)?？偱琶?0%未進(jìn)入A類的公司，最多33家；其中，B類BB級(jí)最多10家，其余為B類B級(jí)。未達(dá)到B類要求，且評(píng)估計(jì)分在6分以上的公司為C類；其中C類CC級(jí)最多35家，其余為C類C級(jí)。D類包括評(píng)估計(jì)分低于6分，及根據(jù)《評(píng)估辦法》存在直接被評(píng)為D類情形的公司。

文化建設(shè)對(duì)于券商而言，不僅是其追求卓越發(fā)展、深化文化內(nèi)涵的必然責(zé)任，更是券商義不容辭的擔(dān)當(dāng)。同時(shí)，鑒于文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果與券商一年一度的關(guān)鍵性分類評(píng)價(jià)緊密相連，公司對(duì)此亦不敢有絲毫的松懈。

一方面評(píng)估將影響券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果，例如AA類加1分，A類加0.8分，BB類加0.5分，B級(jí)加0.3分，C、D類不加（加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定），從而影響公司新業(yè)務(wù)申請(qǐng)和投?；鹕辖活~，以及場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)資格、股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模等多個(gè)實(shí)際盈利的部分；另一方面文化建設(shè)有助于公司強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，保護(hù)公司和投資者的利益，改善證券行業(yè)形象。

在2021年，共有103家公司參加評(píng)估，A類AA級(jí)券商共5家，A類A級(jí)券商6家，B類BB級(jí)券商10家，B類B級(jí)券商13家。國(guó)泰君安、銀河證券、中信證券、中金公司、廣發(fā)證券獲AA級(jí)券商，南京證券、東方證券、申萬(wàn)宏源、國(guó)元證券、長(zhǎng)江證券、興業(yè)證券獲A級(jí)券商。

有文化建設(shè)小組以及參與此次評(píng)估的券商人士和記者多次表達(dá)，文化建設(shè)評(píng)估工作不只是一次得分多少，定級(jí)多少的事，更多的是從中找到了公司文化建設(shè)的精髓以及不足之處，文化更是行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基石。

文化建設(shè)評(píng)價(jià)工作經(jīng)歷指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的不斷打磨

證券業(yè)文化建設(shè)方興未艾，久久為功是各大券商的信念所在，期間，文化建設(shè)評(píng)價(jià)工作也經(jīng)歷了指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的不斷打磨：

2021年新增了評(píng)級(jí)結(jié)果的級(jí)別，劃分AA級(jí)以及BB級(jí)兩種，分級(jí)更為細(xì)化。

2023年5月，中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行了修訂，旨在強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理，突出效果導(dǎo)向、客觀導(dǎo)向。指標(biāo)修訂主要涉及部分加減分指標(biāo)的完善，包括但不限于：將承辦證券監(jiān)管部門活動(dòng)及承接地方政府或相關(guān)省部級(jí)單位的課題納入加分項(xiàng)，綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會(huì)與程度，降低推動(dòng)自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)加分分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)加分分值；扣分指標(biāo)方面，增加了一條“公司對(duì)提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開展的，協(xié)會(huì)視情節(jié)進(jìn)行扣分”。

2024年4月，文化建設(shè)評(píng)價(jià)體系再度調(diào)整：一是強(qiáng)化對(duì)職業(yè)道德建設(shè)存在問題的重視，尤其是廉潔文化，包括公司從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察；二是新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形，被監(jiān)管部門認(rèn)定合規(guī)管理存在問題或應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管措施并出具處罰文件的，應(yīng)當(dāng)自評(píng)扣分；三是新增評(píng)估監(jiān)督、引導(dǎo)員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當(dāng)言論損害公司及行業(yè)形象的情況說明；四是突出監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)提示公司對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行自查的情況；五是明確評(píng)估監(jiān)管對(duì)公司薪酬管理規(guī)定處罰的情況；六是評(píng)估公司加強(qiáng)對(duì)正面典型的宣傳，以及公司推動(dòng)文化品牌建設(shè)的方案、計(jì)劃；七是公司落實(shí)“五篇大文章”以及中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的融入情況。

可以看到，今年文化建設(shè)工作與往年更有不同，尤其是加分項(xiàng)、扣分項(xiàng)更加精準(zhǔn)，評(píng)價(jià)體系更適配行業(yè)的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，尤其是新增了違規(guī)炒股等情形。談及未來(lái)如何持續(xù)推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)走深走實(shí)，據(jù)財(cái)聯(lián)社記者了解，下一階段，中證協(xié)將繼續(xù)充分發(fā)揮自律組織作用，著力從公司文化實(shí)踐走向員工的文化認(rèn)同和價(jià)值觀塑造，注重文化建設(shè)的特色化與差異化，推動(dòng)文化建設(shè)更有質(zhì)量、更有效率、更有活力。